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期货公司居间人管理办法有望发布,期货经纪业务市场或将迎来大整顿(转载)

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对于期货公司来说,多年以来居间人可能是个爱恨相生的难题;一方面,部分增量期货经纪业务依靠居间人来开展,另一方面,是有纠纷与投诉都是因居间人而产生;不过,这一现状将要有所改观。近期期货业首个《期货公司居间人管理办法》(以下简称“《办法》”)或将发布,这意味着,后期期货公司居间人的管理和规范将有所依据。
  业内首个即将出台的《办法》对居间人与期货公司,以及投资者之间所划分的责任与义务比较明确,其中,对报酬也进行了严格要求。该《办法》共七章42条,其中,对机构居间展业和个人居间展业条件进行了不同要求。《办法》规定,机构居间展业要成为中国期货业协会会员,(三)实收资本不低于50万元,部门负责人及工作人员不得少于5人,并均应当取得期货从业人员资格考试成绩合格证;而个人居间展业需要年满18周岁,取得期货从业人员资格考试成绩合格证等。
  现阶段,由于居间人对期货公司所开发的客户数量和手续费收入贡献度不同,其所取得的报酬标准也不一致,从20%到60%不等,甚至还有高达80%的情况。此次《办法》对于居间人的报酬也进行了明确要求。《办法》要求,居间人不得要求期货公司将交易所减免的手续费及保证金专用账户资金产生的利息作为居间报酬。若居间合同中约定按照居间客户所产生的手续费作为居间报酬,则期货公司每年支付的居间报酬不得超过公司所有居间客户所产生的手续费净留存(客户手续费收入-上缴交易所手续费-投资者保障基金-税金)的30%。
  此外,《办法》还规定,居间人不得以任何形式参与期货配资,变相非法集资或者融资;不得接受客户委托,代理客户从事期货交易,或者代理客户办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜,以及通过担任挂名居间人等手段,损害期货公司或者投资者的利益。暂停新开居间人、原居间人暂停新开户,以及原居间人续签时间不得超过6个月等要求将于9月1日正式执行




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2020-8-25 16:45:47 阅读模式

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